Вчера Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) принято решение об аннулировании лицензий участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА».

Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства России о ценных бумагах и законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности, в том числе, предоставлялась недостоверная информация. Работники этого общества не соответствуют квалификационным требованиям, установленным законодательством о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Размер собственных средств общества по состоянию на 1 января 2008 года не соответствовал существующим нормативам. Обществом не осуществляется ведение регистра внутреннего учета ценных бумаг, в регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не вносилась информация по некоторым сделкам. Общество не осуществляет контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не проводилась сверка наличия денежных средств и ценных бумаг. Клиента не предоставлялись отчеты об итогах деятельности по управлению ценными бумагами. Более того, общество не предоставляет информацию по внебиржевым сделкам, заключенным от своего имени и за свой счет организатору торговли на рынке ценных бумаг, сообщает инвестиционная компания ФИНАМ.

Плюс к этому, ФСФР приняло решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Федорова Александра Андреевича - генерального директора ООО ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА». Основанием для аннулирования его аттестата стало неоднократное и грубое нарушение Федоровым законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Компания работала на российском рынке с 2006 года и имела лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. «ПЕРСПЕКТИВА» стала известна на рынке ценных бумаг весной этого года. Тогда в интернете появился сайт «Народное IPO», где компания предлагала инвесторам ВТБ, Сбербанка и Роснефти взять в доверительное управление их акции под 75% годовых с гарантией дохода. Сделки, которые проводила компания с привлеченными ценными бумагами, не были регламентированы.

После того как ФСФР провела внеплановую проверку, руководители «Перспективы» подали заявление с просьбой аннулировать лицензии по собственной инициативе. ФСФР отказала и продолжила проверку.